Директор департамента комплаенс

Описание

• Участвовать в разработке политик и процедур, направленных на минимизацию рисков ОД/ФТ и конфликта интересов;
• Консультировать и обучать сотрудников для обеспечения правильного понимания принципов и содержания внутренних политик и процедур в части Комплаенс, в т.ч. ПОДФТ;
• Проводить расследования (самостоятельно или совместно с другими подразделениями Компании) в отношении отдельных комплаенс событий, и подготовка отчетов для Правления и Совета директоров о результатах таких расследований;
• Проверять клиентов на соблюдение регуляторных требований и минимизации репутационных рисков, включая ПОД/ФТ;
• Мониторить ситуации конфликта интересов в отношениях с клиентами Компании, а также внутри Компании;
• Представлять информацию в уполномоченный орган в соответствии с Законом о ПОД/ФТ, органы управления и (или) исполнительного органа компании о выявленных клиентах, состоящих в Перечне лиц и организаций, связанных с финансированием терроризма и распространением оружия массового уничтожения и принятых мерах по применению целевых финансовых санкций;

• Высшее финансовое/экономическое образование или юридическое;
• Знания о том, какими Законами РК регулируется деятельность АО, рынок ценных бумаг, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций, а также регламенты об осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, по управлению инвестиционным портфелем
• Знания о международных и национальных системах противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• Уверенные навыки пользования ПК, CRM систем, Microsoft Word, Excel, Power Point; Bright Asset Management или иной подобной системы
• Грамотная речь, ответственность, энергичность, целеустремленность, умение работать в команде.
• Не менее 5 лет в организации, основным видом деятельности которой является оказание финансовых услуг
• Знание языков: русский, казахский языки, знание английского языка – считается преимуществом;

• Поддержка и помощь от коллег;
• Рабочий график с 08.30 до 17.30 ч.;
• Стабильная и официальная заработная плата;
• Возможность обучения и развития;
• Вы приобретете бесценный опыт и примените полученные знания и навыки по направлению деятельности.