Compliance Officer & MLRO AFSA/ AIFC

Описание

О компании:

В рамках деятельности планируется создание одного фонда и осуществление долевой инвестиции в одну казахстанскую компанию. Основной целью фонда является получение дивидендного дохода, а в перспективе - дохода от прироста стоимости долей фонда (что означает одна совокупная сделка и последующий мониторинг).

Компания не будет осуществлять операций с ценными бумагами, криптовалютой или иными высокоспециализированными или рисковыми инвестиционными инструментами, которые требуют ежедневных согласования сделок.

Пожалуйста обратите внимание на требования.

Требования:

• Высшее образование в сфере юриспруденции и международного права (требование AFSA/AIFC);

• Свободное владение английским языком, не ниже уровня Upper-Intermediate (требование AFSA/AIFC);

• Подтверждённое прохождение тестирования на знание нормативно-правовой базы МФЦА (AFSA Regulatory Framework Test) - обязательно; предоставление сертификата (требование AFSA/AIFC), или готовность пройти

• Кандидат не должен одновременно выполнять функции Compliance Officer или MLRO не более 2-х в других финансовых организациях, одобренных AFSA (требование AFSA/AIFC);

• Готовность пройти процедуру утверждения AFSA (интервью) на статус Approved Individual (AI) по функциям Compliance Officer и MLRO (требование AFSA/AIFC);

• Опыт работы в сфере compliance, AML/CFT или регуляторного контроля; желательно - в рамках юрисдикции AIFC или сопоставимой международной среды;

• Кандидат на должность MLRO должен быть резидентом Республики Казахстан (требование AFSA/AIFC);

Обязанности:

Compliance Officer:

• Подготовка регулярных compliance-отчетов для руководства и Совета директоров;

• Ведение Compliance Monitoring Plan, Register of Breaches, Conflicts of Interest и Gifts & Inducements;

• Проведение внутренних обучающих мероприятий по вопросам нормативных требований и комплаенс-практик;

• Взаимодействие с AFSA: предоставление запрашиваемой информации, участие в проверках, подготовка ответов на Regulatory Letters и инспекционные запросы.

MLRO (Money Laundering Reporting Officer):

• Обеспечение соблюдения всех требований по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (AML/CFT) в соответствии с AML Rules AFSA;

• Проведение и документирование процедур Customer Due Diligence (CDD) и Enhanced Due Diligence (EDD), включая оценку источников средств и уровня риска клиентов;

• Мониторинг транзакционной активности, выявление подозрительных операций и направление STR (Suspicious Transaction Reports) в AFIU;

• Обновление и контроль исполнения AML-политик и процедур: Risk-Based Approach, Internal Reporting, Customer Risk Assessment и др.;

• Проведение регулярных AML-тренингов для сотрудников;

• Подготовка и участие в формировании Annual AML Report и проведении AML Risk Assessment;

• Получение и обработка внутренних уведомлений о подозрительных операциях;

• Взаимодействие с AFSA и уполномоченными органами по AML вопросам;

• Контроль за ведением и хранением документации, связанной с CDD, STR, внутренними отчетами и обучением, в соответствии с требованиями AFSA.

Условия:

• Гибкий график (по согласованию)
• Подчинение Совету директоров (функционально) / первому руководителю компании
• Заработная плата будет определена по итогам интервью